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2013년 7월, 국제증권감독기구(IOSCO)는 벤치마크 결정의 신뢰성을 촉진하고 벤치마크의 거버넌스, 품질 및 책임 메커니즘을 다루기 위한 금융 벤치마크 원칙을 발표했습니다. 이러한 원칙에 따라, Nasdaq은 독립 회계 법인이 수행한 합리적인 보증 검사를 지원하는 준수 성명을 준비했습니다.
Nasdaq Inc.의 [Report] ("Report")에 관심을 가져주셔서 감사합니다. 이 보고서는 국제증권감독기구 이사회가 2013년 7월에 발표한 금융 벤치마크 최종 보고서의 기준에 대한 Nasdaq의 준수에 관한 것입니다("IOSCO Principles"). 이 보고서는 Nasdaq, Inc.("Nasdaq"), Nasdaq indices의 사용자 및 잠재 사용자, 그러한 사용자에게 서비스를 제공하는 기관, 규제 기관 및 충분한 지식과 이해를 가진 기타 사람들만을 위해 제공됩니다: Nasdaq이 제공하는 services의 본질; 내부 통제 및 제한, IOSCO Principles의 기준, ISOCO Principles의 기준 달성을 위협할 수 있는 위험 및 Nasdaq 통제가 이러한 위험을 어떻게 해결하는지. 이 보고서는 다른 사람들을 위한 것이 아닙니다. Report") on Nasdaq's adherence to the criteria of the Principles for Financial Benchmarks Final Report published by the Board of the International Organization of Securities Commissions dated July 2013 ("IOSCO Principles") and available at https://www.iosco.org/library/pubdocs/pdf/IOSCOPD415.pdf. This Report is being provided solely for use and information of Nasdaq, Inc. ("Nasdaq"), users and prospective users of Nasdaq indices, entities providing services to such users, regulators and others who have sufficient knowledge and understanding of: the nature of the services provided by Nasdaq; internal control and limitations, criteria of the IOSCO Principles, and the risks that may threaten the achievement of the criterial of the ISOCO Principles and how the Nasdaq controls address such risks. The Report is not intended for use by any other persons.
귀하는 위에 나열된 사용자 클래스 중 하나로서 보고서를 사용할 수 있는 충분한 지식과 이해를 가지고 있음을 증명합니다.
이 보고서는 Nasdaq의 현재 비즈니스 관행, 절차 및 index 비즈니스와 관련된 정책을 요약하며 정보 제공 목적으로만 게시됩니다. 귀하는 보고서를 내부 및 비상업적 목적으로만 액세스하고 사용하며, 보고서를 Nasdaq, Inc., Ernst & Young LLP 또는 그들의 각 계열사("Corporations")에 대한 청구의 근거로 사용하지 않을 것임을 인정하고 동의합니다. 이 보고서는 제3자와의 의무를 생성하거나 기념화하기 위한 것이 아닙니다. 이 보고서는 Nasdaq과 제3자 간의 계약을 수정, 변경 또는 보완하기 위한 것이 아닙니다. Corporations는 계약, 불법 행위 또는 기타 방식으로 보고서의 내용과 관련하여 귀하 또는 다른 제3자에게 어떠한 책임도 지지 않습니다.Corporations"). The Report is not intended to create or memorialize any obligation of vis-a-vis any third party. The Report is not intended to modify, amend, or supplement any agreement between Nasdaq and any third party. The Corporations will not have any liability in contract, tort, or otherwise to you or any other third party in relation to the contents of the Report.
IOSCO 원칙 벤치마크 준수는 자발적입니다. 원칙은 각 벤치마크 관리자가 원칙을 구현할 때 비례성을 사용할 것을 권장합니다. 따라서 보고서와 Nasdaq의 원칙 준수는 비례성 원칙과 관련하여 Nasdaq의 경험과 index 운영에 기반한 원칙 해석을 반영합니다.
Nasdaq은 비즈니스 환경의 변화나 법적 및 규제 요구 사항 또는 지침을 준수하기 위해 보고서에 언급된 비즈니스 관행, 절차 및 정책을 필요에 따라 업데이트, 수정 또는 조정할 수 있습니다.
이 조건은 Nasdaq 웹사이트의 Terms of Service (https://www.nasdaq.com/legal) 및 면책 조항 (https://indexes.nasdaqomx.com/Home/Disclaimer)에 추가되고 이를 보완합니다. 전술한 일반성을 제한하지 않고, 보고서는 Terms of Service 및 면책 조항에 따라 "콘텐츠"로 간주됩니다. 이러한 terms and conditions 또는 Terms of Service에 명시된 것과 상반되는 내용에도 불구하고, 보고서의 전체 또는 일부의 재배포 및/또는 복제는 Nasdaq의 서면 허가 없이는 금지됩니다. 보고서의 일부 또는 그 안에 포함된 정보나 조언의 배포 또는 공개는 금지됩니다. https://www.nasdaq.com/legal) and disclaimers (https://indexes.nasdaqomx.com/Home/Disclaimer) which are incorporated herein by reference. Without limiting the generality of the foregoing, the Report will be considered to be "Content" pursuant to the Terms of Service and disclaimers. Notwithstanding anything to the contrary set forth in these terms and conditions or in the Terms of Service, redistribution and/ or reproduction of the Report in whole or in part are prohibited without written permission of Nasdaq. Distribution or disclosure of any portion of the Report or any information or advice contained therein is prohibited.
보고서의 일부는 Nasdaq이 American Institute of Certified Public Accountants가 설정한 인증 기준에 따라 Nasdaq을 위해 검사를 수행하도록 EY에 의뢰한 Ernst & Young LLP("EY")에 의해 준비되었습니다("EY Services"). EY") which was engaged by Nasdaq to perform an examination for Nasdaq in accordance with the attestation standards established by the American Institute of Certified Public Accountants (the "EY Services").
Nasdaq 및 EY는 EY Services의 충분성 또는 보고서와 관련하여 어떠한 진술이나 보증도 하지 않았습니다. EY가 추가적인 서비스나 절차를 수행하도록 고용되었다면, 보고서에서 다루어졌을 다른 matters가 EY의 주목을 받았을 수 있습니다.
EY Services는 (1) American Institute of Certified Public Accountants의 일반적으로 인정된 감사 기준 또는 Public Company Accounting Oversight Board의 기준에 따른 재무제표의 감사, 검토 또는 조사, (2) 적용 가능한 전문 기준에 따른 예상 재무제표의 조사, 또는 (3) 사기 또는 불법 행위를 감지하기 위한 검토를 포함하지 않았습니다. EY Services는 어떠한 관할권의 법률 또는 규정 준수를 테스트하기 위한 절차를 포함하지 않았습니다.
귀하는 Nasdaq, EY, 글로벌 Ernst & Young 네트워크의 다른 회원사, 또는 EY 또는 Nasdaq의 관련 affiliates, partners, agents, representatives 또는 직원들(통칭하여 "Corporations")에 대해 어떠한 권리도 취득하지 않으며, Corporations는 EY Services 또는 보고서와 관련하여 귀하에게 어떠한 의무나 책임도 지지 않음을 인정하고 동의합니다. 귀하는 보고서에 의존할 수 없으며, 우리는 미국 또는 주 증권법의 어떠한 조항도 이 서신의 어떠한 조항을 무효화하거나 회피할 수 있다고 주장하지 않을 것입니다. Corporations"), and the Corporations assumes no duty or liability to you, in connection with the EY Services or the Report. You may not rely on the Report and we will not contend that any provisions of United States or state securities laws could invalidate or avoid any provision of this letter.
또한 법적 절차에 의해 요구되는 경우를 제외하고, 귀하는 Nasdaq 및 EY에게 즉시 통지하고, Nasdaq 또는 EY가 방어를 선택할 경우 그 방어를 Nasdaq 및 EY에게 맡겨야 합니다. 이와 관련하여 어떠한 보고서도 구두 또는 서면으로 공개하거나, EY 또는 Nasdaq을 언급하여 공개 문서나 제3자에게 언급하지 않을 것입니다.
귀하와 귀하의 후계자 및 양수인을 대신하여, 보고서, 보고서에 대한 접근, 또는 EY의 EY Services 수행과 관련하여 우리가 현재 또는 향후 가질 수 있는 모든 청구 또는 소송 원인으로부터 각 법인을 면제합니다. 귀하는 미국 또는 주 증권법의 어떤 조항도 이 서신의 어떤 조항을 무효화하거나 회피할 수 있다고 주장하지 않을 것입니다.
관련 법률이 허용하는 최대한의 범위 내에서, 귀하는 (1) 우리 또는 우리의 대리인이 이 서신을 위반한 경우; 및/또는 (2) 보고서 또는 그 일부를 직접 또는 간접적으로 우리를 통해 또는 우리의 요청에 따라 접근한 다른 당사자에 의한 사용, 공개 또는 의존으로 인해 발생하거나 관련된 모든 청구, 책임, 손실 및 비용으로부터 각 법인을 면책하고 방어하며 보호해야 합니다.
이 조건은 뉴욕주 법률에 따라 규율되고 해석되며, 뉴욕주 거주자에 의해 체결되고 완전히 이행되는 계약에 적용됩니다.
이 조건의 제3자 수혜자는 기업 외에는 없습니다. 여기에서 사용된 용어는 원칙에서 할당된 의미를 가지며, 별도로 정의되지 않습니다. 이러한 조건은 수시로 업데이트될 수 있습니다. 이 조건은 마지막으로 2021년 6월 4일에 업데이트되었습니다.
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