Le informazioni sulle partecipazioni istituzionali sono registrate dalle principali istituzioni sul modulo 13-F presso la Securities and Exchange Commission. Per principali istituzioni si intendono le aziende o gli individui che esercitano un potere discrezionale di investimento, rispetto alle attività di altri, superiore a 100 milioni di dollari. Tra le principali istituzioni figurano società di partecipazione finanziaria, banche, assicurazioni, gestori di fondi comuni d'investimento, gestori di portafogli, fondi pensione e fondi di dotazione autogestiti. Il rapporto si limita ai titoli azionari, compresi i titoli comuni ed equivalenti, le obbligazioni convertibili privilegiate e le obbligazioni convertibili. Il rapporto non include il reddito fisso, gli immobili e le disponibilità liquide. I rapporti sono presentati entro 45 giorni dalla fine del trimestre e la maggior parte degli aggiornamenti avviene in prossimità del 45° giorno del trimestre.